监管 持续 释放 “零 容忍” 信号 近 400 家 上市 公司 年内 收 “罚单”

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2020 12 月 30 08: 22 来源 : 经济 参考 报

部分 上市 公司 受罚 金额 (万元)

数据 来源 : 同 花 顺

2020 年 , 严 监管 主线 贯穿 资本 市场。 通过 强有力 的 的 执法 , 证监 系统 传递 传递 对于 违法 违规 行为 “零 容忍” 的信号。

同 花 顺 数据 显示 , 截至 12 月 29 日 发稿时 , 年内 两市 共有 481 家 上市 公司 因 各种 违规 行为 , 收到 证监 系统 、沪深 交易所 发出 的 661 张 “罚单”。 期间 , 证券 监管 还 对 上市 公司 股东 、高管 等 主体 作出 394 次 处罚。 据 《经济 参考 报》 记者 初步 统计 , 上述889 条 处罚 记录 中 , 有 77 条 涉事 主体 被 处以 罚款 , 处罚 金额 共计 6. 65 亿元。 2018 年 和2019 年 全年 处罚 记录 分别 为 481 条 和 661 条 , 涉及 处罚 金额 分别 为 2. 88 亿元 和 0. 96 亿元。

信 披 违规 是 违法 违规 “重 灾区”

自 2019 年 7 月 22 日 首批 科 创 板 公司 上市 交易 , 到 2020 年 8 月 24 日 创业 板 改革 并 试点 注册 制 正式 落地 , 注册 制 不断 取得 突破。 监管 层面 更加 注重 信息 披露 工作 , 不断 信 披 规则。 从 处罚 原因 来看 来看 , 889 条 处罚 记录 中 半数 涉及 信 披 违规。 , 涉及 信息 披露 虚假 或 严重 误导 性 的 的 138 条 , 涉及 未 及时 披露 公司 重大 、 、 时 披露 定期 定期 业绩 的 有 315 条。

立案 调查 的 情况 同样 显示 , 信 披 违规 是 上市 公司 违规 的 的 灾区。 根据 同 花 顺 数据 , 以 立案 调查 公告 统计 , 证监 系统 年内 发出 调查 通知书 94 份 , 调查 原因 为 “涉嫌 信息 披露 违规” 的 有 71 份 , 占比 达 四分之三。

沪深 交易所 也 持续 加强 信 批 监管。 深交所 9 月 发布 《深圳 证券交易所 上市 公司 信息 披露 工作 考核 办法 (2019 年 修订)》 , 将 上市 公司 信息 披露 工作 考核 记 入 诚信 档案 , 通报 中国 相关 监管 部门 部门 和 公司 所在地 证监局。 08 月 , 上交所 发布 《上市 自律 自律 监管 适用 指引 第 3 号 ―― 信息 披露 分类监管》 , 着眼 公司 、 事项 “两 区分” , 对 信息 披露 事项 重点。 记者 从 沪深 交易所 网站 的 的 数据 显示 , 2019年 1 月 1 日 至 22 月 25 日 , 两家 交易所 共 下 发 问询 2426 份 , 其中 , 中小 板 发函 755 份 , 创业 板 发函 1004 份。

重罚 高压 强化 “零 容忍”

监管 部门 对 资本 市场 违法 违规 的 的 力度 不断 加大。 记者 从 证监会 网站 获悉 , 截至 11 28 日 , 证监会 今年 已 对 上市 公司 、 机构 、 个人 等 主体 主体 83 份 行政 处罚 决定 书。 上述 涉及 内幕 交易 、 信 披 违规 等 问题 , 其中 包括 张 大额 罚单 , 体现 了 对 违法违规 行为 的 打击 和 震慑 力度。

根据 证监会 网站 发布 的 信息 , 证监会 今年 3 月 依法 对 汪 耀 元 、 汪

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